Objectifs
Quels sont les objectifs de la formation certifiante Gestionnaire Conformité ?
La montée des risques de non-conformité nécessite que les collaborateurs des services conformité possèdent une vision globale prenant en compte les aspects réglementaires, l’identification et le contrôle des risques, le reporting et la culture conformité dans les organisations.
Le cursus vise donc à la maîtrise des compétences sur quatre axes fondamentaux :
- Juridique (maîtrise des dispositions législatives et réglementaires encadrant l’exercice de la fonction),
- Technique (prévention, évaluation et contrôle des risques),
- Managérial (formation des collaborateurs, diffusion de la culture conformité, gestion de crise), avec un focus sur la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
Programme
Programme sur 5 jours
Jour 1 - Le cadre législatif et réglementaire de la conformité
- La définition de la conformité
- L'émergence de la conformité
- Les autorités internationales, transnationales et nationales
- La réglementation applicable localement
- Le dispositif transverse
- Le positionnement de la conformité dans l'organisation de la banque
Jour 2 - Les missions de la conformité
- La prévention des risques de non conformité
Jour 3 - Les missions de la conformité
Le contrôle des risques de non conformité :
- Plan de contrôle des métiers
- Plan de contrôle de la Conformité
- Composantes d'un contrôle
L'alerte par :
- La veille réglementaire
- L'information de l'organe de direction, de surveillance
Le compte-rendu :
- Reporting interne
- Contribution aux comités internes
- Rapports au régulateur
Jour 4 - La réglementation LCB-FT
- La réglementation internationale (les acteurs, la diffusion des normes et pratiques)
- La réglementation en vigueur dans la zone géographique de régulation
- Les enjeux
Jour 5 - La diffusion de la culture conformité
Les enjeux de la conformité
Les responsabilités personnelles
Les leviers
- L'appui aux métiers
- L'information de la gouvernance :
- responsabilité du comité nouveaux produits/activités
- contribution et questions/réponses avec les auditeurs
Jour 6 - La cartographie des risques et le plan de contrôle
- Les objectifs de la cartographie des risques de non-conformité
- Les domaines de la conformité
- La méthodologie pour cartographier les risques
- Construire une cartographie des risques
- Atelier
- Cas pratiques
Jour 7 - Le pilotage des contrôles et les plans d'actions correctrices
- La gestion d'un plan de contrôle
- La réalisation des contrôles
- Le suivi des plans d'actions correctrices
- Cas pratiques
Jour 8 - les obligations de vigilance LCB-FT
- Le dispositif de la connaissance client (KYC)
- L'approche par les risques / La classification des risques LCB-FT
- La surveillance des opérations clients
Jour 9 - les obligations de déclaration
- L'examen renforcé : comment conduire un examen renforcé, quelles analyses complémentaires mener
- La déclaration de soupçon
Jour 10 - La LCB-FT en pratique
- Cas 1 - Analyse KYC de l'entrée en relation
- Cas 2 - Subvention accordée à une association Africaine
- Cas 3 - Cas de traitement d'une alerte de filtrage
- Cas 4 - Financement de la construction d'un projet de développement local
- QCM et clôture du module
Examen
Examen
Les examens du certificat professionnel Gestionnaire conformité sont organisés le dernier jour de chaque module.
Le certificat est validé par l’obtention d’une moyenne supérieure ou égale à 10/20.
Points forts
Quels sont les points forts de la formation Gestionnaire Conformité ?
- 10 jours de formation sur la conformité dont 3 jours et demi sur la lutte contre Je blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
- Des intervenants experts des métiers de la conformité et/ou consultants en cabinet spécialisé
- Formation apportant les éléments réglementaires et organisationnels pour l'exercice des métiers
La pédagogie et les ressources mises en œuvre
- Une pédagogie impliquante, nécessitant une préparation personnelle sur la base des supports destinés aux apprenants.
- Une pédagogie inductive, reposant sur la mise en situation professionnelle et le mix des méthodes. La pédagogie développée repose sur la mise en situation professionnelle, au travers de cas pratiques, leviers de motivation (échanges entre les participants s'appuyant sur leurs pratiques professionnelles et en valorisant leur savoir-faire).
- Techniques pédagogiques différenciées, travaux en ateliers ou en sous-groupes, jeux de rôle, mise en situation. Le mix de ces méthodes tout au long du cycle facilite la dynamique, l'implication et l'expérimentation concrète.
Inscription / Tarifs
Inscription / Tarifs
Pour vous inscrire - ou inscrire vos collaborateurs - complétez et signez le formulaire ci-dessous. Téléchargez-le sur votre ordinateur : clic droit "enregistrer le lien sous" (ne pas le remplir directement dans le navigateur) et adressez-le ensuite par email à inscription@esbanque.fr.
Calendrier
Calendriers - Sessions en 100 % distanciel (sur Teams)
Session 1
- 1er séminaire de 5 jours : 13, 14, 15, 19 et 20 février 2024
- 2ème séminaire de 5 jours : 26, 27, 28 et 29 février 2024, 5 mars 202
Session 2
- 1er séminaire de 5 jours : 17, 18, 23, 24 et 25 juillet 2024
- 2ème séminaire de 5 jours : 4, 5, 9, 10 et 11 septembre 2024
Calendriers - Session en présentiel
- 1er séminaire : 10 au 14 juin 2024
- 2ème séminaire : du 24 au 28 juin 2024
Calendrier 2024 - Gestionnaire conformité
