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Gestionnaire Conformité

Filière : Métiers de la conformité

Publics concernés
  • Le cycle Gestionnaire conformité s'adresse à des collaborateurs de banque qui gèrent ou sont appelés à gérer la conformité, aussi bien dans les entités du réseau que dans les fonctions support ou des back-office.
Métiers visés
  • Gestionnaire conformité
Informations pratiques
  • Durée : 10 jours
  • sept. à nov. 2021
    avril à mai 2022
Objectifs

Quels sont les objectifs de la formation certifiante Gestionnaire Conformité ?

La montée des risques de non-conformité nécessite que les collaborateurs des services conformité possèdent une vision globale prenant en compte les aspects réglementaires, l’identification et le contrôle des risques, le reporting et la culture conformité dans les organisations.

Le cursus vise donc à la maîtrise des compétences sur quatre axes fondamentaux :

  • Juridique (maîtrise des dispositions législatives et réglementaires encadrant l’exercice de la fonction),
  • Technique (prévention, évaluation et contrôle des risques),
  • Managérial (formation des collaborateurs, diffusion de la culture conformité, gestion de crise), avec un focus sur la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
Programme

Programme sur 5 jours

Jour 1 - Le cadre législatif et réglementaire de la conformité

  • La définition de la conformité
  • L'émergence de la conformité
  • Les autorités internationales, transnationales et nationales
  • La réglementation applicable localement
  • Le dispositif transverse
  • Le positionnement de la conformité dans l'organisation de la banque

Jour 2 - Les missions de la conformité

  • La prévention des risques de non conformité

Jour 3 - Les missions de la conformité

Le contrôle des risques de non conformité :

  • Plan de contrôle des métiers
  • Plan de contrôle de la Conformité
  • Composantes d'un contrôle

L'alerte par :

  • La veille réglementaire
  • L'information de l'organe de direction, de surveillance

Le compte-rendu :

  • Reporting interne
  • Contribution aux comités internes
  • Rapports au régulateur

Jour 4 - La réglementation LCB-FT

  • La réglementation internationale (les acteurs, la diffusion des normes et pratiques)
  • La réglementation en vigueur dans la zone géographique de régulation
  • Les enjeux

Jour 5 - La diffusion de la culture conformité

Les enjeux de la conformité

Les responsabilités personnelles

Les leviers

  • L'appui aux métiers
  • L'information de la gouvernance :
    • responsabilité du comité nouveaux produits/activités
    • contribution et questions/réponses avec les auditeurs
  • QCM et clôture du module

Jour 6 - La cartographie des risques et le plan de contrôle

  • Les objectifs de la cartographie des risques de non-conformité
  • Les domaines de la conformité
  • La méthodologie pour cartographier les risques
  • Construire une cartographie des risques
  • Atelier
  • Cas pratiques

Jour 7 - Le pilotage des contrôles et les plans d'actions correctrices

  • La gestion d'un plan de contrôle
  • La réalisation des contrôles
  • Le suivi des plans d'actions correctrices
  • Cas pratiques

Jour 8 - les obligations de vigilance LCB-FT

  • Le dispositif de la connaissance client (KYC)
  • L'approche par les risques / La classification des risques LCB-FT
  • La surveillance des opérations clients

Jour 9 - les obligations de déclaration

  • L'examen renforcé : comment conduire un examen renforcé, quelles analyses complémentaires mener
  • La déclaration de soupçon

Jour 10 - La LCB-FT en pratique

  • Cas 1 - Analyse KYC de l'entrée en relation
  • Cas 2 - Subvention accordée à une association Africaine
  • Cas 3 - Cas de traitement d'une alerte de filtrage
  • Cas 4 - Financement de la construction d'un projet de développement local
  • QCM et clôture du module
Examen

Examen

Les examens du certificat professionnel Gestionnaire conformité sont organisés le dernier jour de chaque module.

Le certificat est validé par l’obtention d’une moyenne supérieure ou égale à 10/20.

Points forts

Quels sont les points forts de la formation Gestionnaire Conformité ?

  • 10 jours de formation sur la conformité dont 3 jours et demi sur la lutte contre Je blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
  • Des intervenants experts des métiers de la conformité et/ou consultants en cabinet spécialisé
  • Formation apportant les éléments réglementaires et organisationnels pour l'exercice des métiers

La pédagogie et les ressources mises en œuvre

  • Une pédagogie impliquante, nécessitant une préparation personnelle sur la base des supports destinés aux apprenants.
  • Une pédagogie inductive, reposant sur la mise en situation professionnelle et le mix des méthodes. La pédagogie développée repose sur la mise en situation professionnelle, au travers de cas pratiques, leviers de motivation (échanges entre les participants s'appuyant sur leurs pratiques professionnelles et en valorisant leur savoir-faire).
  • Techniques pédagogiques différenciées, travaux en ateliers ou en sous-groupes, jeux de rôle, mise en situation. Le mix de ces méthodes tout au long du cycle facilite la dynamique, l'implication et l'expérimentation concrète.
Inscription / Tarifs

Inscription / Tarifs

Pour vous inscrire – ou inscrire vos collaborateurs – veuillez consulter compléter le document suivant :

Bulletin d'inscription

La formation sera dispensée en distanciel sur Teams pour fin 2020 ainsi que pour l’année 2021.

Calendriers

Zone CEMAC

  • 1er séminaire (distanciel) : 23,24 et 25 mars puis 30 et 31 mars 2021
  • 2e séminaire (distanciel) : 13, 14 avril puis 20, 21 et 22 avril 2021

Zone UEMOA

  • 1er séminaire (distanciel) : 6, 7 et 8 avril puis 13 et 14 avril 2021
  • 2e séminaire (distanciel) : 27, 28 avril puis 4, 5 et 6 mai 2021