Gestionnaire Conformité
- Diplômant - Certifiant
- Certificat ESBanque
- En Présentiel ou distanciel
- formation accessible
Présentation
La montée des risques de non-conformité nécessite que les collaborateurs des services conformité possèdent une vision globale prenant en compte les aspects réglementaires, l’identification et le contrôle des risques, le reporting et la culture conformité dans les organisations.
Les points clés de la formation
Objectifs
Le cursus vise donc à la maîtrise des compétences sur trois axes fondamentaux :
- Juridique (maîtrise des dispositions législatives et réglementaires encadrant l’exercice de la fonction),
- Technique (prévention, évaluation et contrôle des risques),
- Managérial (formation des collaborateurs, diffusion de la culture conformité, gestion de crise), avec un focus sur la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
Prérequis
Cette formation nécessite une expérience bancaire confirmée
Points forts
- 10 jours de formation sur la conformité dont 3 jours et demi sur la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
- Des intervenants experts des métiers de la conformité et/ou consultants en cabinet spécialisé
- Formation apportant les éléments réglementaires et organisationnels pour l'exercice des métiers
- Formation anglais et français
Public concerné
- Le cycle Gestionnaire conformité s’adresse à des collaborateurs de banque qui gèrent ou sont appelés à gérer la conformité, aussi bien dans les entités du réseau que dans les fonctions support ou des back-offices.
Pédagogie et ressources
Les méthodes et principes pédagogiques retenus découlent des réalités des métiers du marché de la banque de petites et moyennes entreprises, et s’articulent autour de trois phases clés.
- Une pédagogie impliquante, nécessitant une préparation personnelle sur la base des supports destinés aux apprenants.
- Une pédagogie inductive, reposant sur la mise en situation professionnelle et le mix des méthodes. La pédagogie développée repose sur la mise en situation professionnelle, au travers de cas pratiques, leviers de motivation (échanges entre les participants s'appuyant sur leurs pratiques professionnelles et en valorisant leur savoir-faire).
- Techniques pédagogiques différenciées, travaux en ateliers ou en sous-groupes, jeux de rôle, mise en situation. Le mix de ces méthodes tout au long du cycle facilite la dynamique, l'implication et l'expérimentation concrète.
Questions fréquentes
Qu'est-ce qu'un chargé de conformité ?
Un chargé de conformité est un professionnel dont le rôle consiste à s'assurer qu'une organisation respecte les lois, les réglementations en vigueur et les codes de déontologie applicables à son secteur. Dans le milieu bancaire, il veille au respect des procédures internes et des exigences des autorités de tutelle, tout en assurant la sensibilisation des collaborateurs. ESBanque propose des formations dédiées pour acquérir les capacités nécessaires à l'exercice de ce métier.
Quelles sont les missions d'un chargé de conformité ?
Le chargé de conformité assure la mise en place des politiques de conformité au sein de son établissement, en identifiant les évolutions législatives et réglementaires applicables. Il réalise des audits internes, rédige des rapports de conformité et propose des actions correctives en cas d'écart détecté. Son rôle de conseil auprès des équipes opérationnelles est central, tout comme la protection des données et la sécurité financière. La formation Gestionnaire Conformité d'ESBanque prépare directement à ces responsabilités.
Qu'est-ce que la gestion de la conformité ?
La gestion de la conformité désigne l'ensemble des processus et procédures qu'une organisation met en œuvre pour respecter les lois, normes sectorielles et réglementations applicables à ses activités. Elle vise à identifier les risques de non-conformité, à les réduire et à maintenir une culture de la conformité à tous les niveaux de l'entreprise. Le cycle Gestionnaire Conformité d'ESBanque offre une vision transversale et internationale de ces enjeux, en s'appuyant notamment sur la réglementation européenne.
À qui s'adresse la formation Gestionnaire Conformité d'ESBanque ?
La formation s'adresse aux collaborateurs de banque qui exercent ou souhaitent exercer des fonctions liées à la compliance, que ce soit au sein des réseaux, des fonctions support ou des back-offices. Elle convient aussi bien aux professionnels en activité souhaitant monter en compétences via la formation continue qu'aux personnes préparant ce certificat en alternance. Un profil intéressé par le droit des affaires, la rigueur réglementaire et le rôle de conseil auprès des équipes opérationnelles y trouvera pleinement sa place.
Quel est le salaire d'un gestionnaire de conformité ? Et comment évoluer en responsable ?
Le salaire d'un gestionnaire de conformité varie selon l'expérience, la taille de l'établissement et le secteur d'activité. Avec quelques années de pratique, il est possible d'évoluer vers un poste de Responsable conformité ou de Compliance Officer, avec une rémunération nettement plus élevée. Obtenir un certificat professionnel reconnu constitue un atout pour accéder plus rapidement à ces niveaux de salaire.
Emploi : quels sont les débouchés après une formation en conformité ?
Une formation en conformité ouvre les portes de nombreux secteurs : banque, assurance, fintech, mais aussi industrie ou grande distribution, partout où les risques de non-conformité sont présents. Les diplômés peuvent exercer en tant que chargé de conformité, auditeur interne ou encore spécialiste en protection des données. La demande reste soutenue sur le marché de l'emploi français, portée par la multiplication des réglementations européennes. Les formations ESBanque permettent d'accéder à ces métiers avec une expertise reconnue.
Comment est validé le certificat professionnel Gestionnaire Conformité ?
Le certificat professionnel Gestionnaire Conformité est validé par des examens organisés le dernier jour de chaque module de formation. Chaque épreuve porte sur les contenus abordés au cours du module correspondant, ce qui permet une évaluation progressive des acquis tout au long du cycle. Ce mode d'évaluation par étapes favorise une montée en compétences structurée, en lien direct avec les bonnes pratiques et les exigences réglementaires du secteur bancaire. Nous proposons également une formation pour devenir chargé de conformité.
Programme
Le cadre légal, réglementaire et organisationnel de la conformité - 5 jours
J1- Le cadre législatif et réglementaire de la conformité
- La définition de la conformité
- L’émergence de la conformité
- Les autorités internationales, transnationales et nationales
- La réglementation applicable localement
- Le dispositif transverse
- Le positionnement de la conformité dans l’organisation de la banque
J2- Les missions de la conformité
- La prévention des risques de non-conformité
J3- les missions de la conformité
- Le contrôle des risques de non-conformité :
- Plan de contrôle des métiers
- Plan de contrôle de la conformité
- Composantes d’un contrôle
- L’alerte par :
- La veille réglementaire
- L’information de l’organe de direction, de surveillance
- Le compte-rendu :
- Reporting interne
- Contribution aux comités internes
- Rapports au régulateur
J4- la réglementation LCB-FT
- La réglementation internationale (les acteurs, la diffusion des normes et pratiques)
- La réglementation en vigueur dans la zone géographique de régulation
- Les enjeux
J5- la diffusion de la culture conformité
- Les enjeux de la conformité
- Les responsabilités personnelles
- Les leviers :
- L’appui aux métiers
- L’information de la gouvernance : responsabilité du comité nouveau produits et contribution dans la relation avec les auditeurs
- QCM et clôture du module
Le dispositif opérationnel de la conformité - 5 jours
J1 – La cartographie des risques et le plan de contrôle
- Les objectifs de la cartographie des risques de non-conformité
- Les domaines de la conformité
- La méthodologie pour cartographier les risques
- Construire une cartographie des risques
- Atelier
- Cas pratiques
J2 – Le pilotage des contrôles et les plans d’actions correctrices
- La gestion d'un plan de contrôle
- La réalisation des contrôles
- Le suivi des plans d'actions correctrices
- Cas pratiques
J3 – Les obligations de vigilance LCB-FT
- Le dispositif de la connaissance client (KYC)
- L'approche par les risques / La classification des risques LCB-FT
- La surveillance des opérations clients
J4 – Les obligations de déclaration
- L’examen renforcé : Comment conduire un examen renforcé; quelles analyses complémentaires mener
- La déclaration de soupçon
J5 – La LCB-FT en pratique
- Cas 1 - Analyse KYC de l’entrée en relation
- Cas 2 - Subvention accordée à une association Africaine
- Cas 3 - Cas de traitement d’une alerte de filtrage
- Cas 4 - Financement de la construction d’un projet de développement local
- QCM et clôture du module
Examens
Les examens du certificat professionnel Gestionnaire conformité sont organisés le dernier jour (après-midi) de chaque module.
Le certificat est validé par l’obtention d’une moyenne supérieure ou égale à 10/20.
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