Responsable conformité en alternance
- Bac+5
- RNCP 7
- 100% Présentiel
- formation accessible
Présentation
Certification Responsable conformité - Niveau 7 - RNCP n°35963 enregistré le 15/10/2021
Ce parcours vous permettra d'acquérir le savoir-faire technique et comportemental pour l'exercice des métiers de la conformité. Au carrefour de la déontologie et du contrôle interne, la fonction de conformité est devenue cruciale au sein des banques.
La généralisation de cette fonction s’explique à la fois par la montée des risques, le renforcement des dispositions prises par les autorités de surveillance, le préjudice associé au non-respect des règles prudentielles. Les métiers de la conformité représenteront de ce fait une part conséquente des recrutements des banques dans les prochaines années.
Les points clés de la formation
Objectifs
- Maîtriser le cadre réglementaire et les procédures applicables en matière de conformité
- Mener les actions de préventions du risque de non-conformité
- Suivre, analyser et mettre en œuvre et piloter le contrôle permanent
- Suivre, analyser et faire vivre les tableaux de bord et les outils de reporting
Points forts
- En vous inscrivant à ce cursus, vous optez pour une formation qui vous permet d'acquérir :
- Des compétences professionnelles liées aux métiers de la conformité aux travers de mises en situations opérationnelles.
- Une connaissance aprofondie des notions clés, enjeux et débats de l'économie bancaire et financière.
Les compétences techniques et relationnelles indispensables à la maîtrise des différentes missions d'analyse et de contrôles réglementaires dans le secteur bancaire.
- Cette formation inclut les habilitations suivantes :
- IAS : Niveau I, II, III
- IOBSP : Niveau I, II, III
- CIF
- DCI 40h
Prérequis
- Détenir ou être en cours de préparation d'un Master 1 issu de filières Banque-finance ou d'un double cursus Economie/droit
Métiers visés
- Métiers de la conformité
- Contrôle interne
- Cabinets d’audit
- Analyste fraude
- Animateur groupe conformité
71%
Taux de réussite 2025
18
Inscrits en 2024
12,5%
Taux d'abandon 2024
Informations pratiques
Modalités d'admission
Retrouvez toutes les étapes pour déposer votre dossier de candidature en alternance auprès de l'ESBanque et de ses partenaires pédagogiques.
Coaching : faites-vous accompagner pour trouver votre alternance
Lors de sessions individuelles ou collectives, nos coachs vous accompagnent avec des conseils personnalisés pour améliorer votre CV, affiner votre lettre de motivation et réussir vos entretiens d'embauche.
Nos campus en France
L'ESBanque vous accompagne dans vos besoins de formation en banque et assurance partout en France. Présente dans 13 régions de France métropolitaine et 7 territoires d'Outre-Mer, les formations sont accessibles au plus près de chez vous.
FAQ alternance
Cette FAQ répond à toutes vos questions sur l'alternance : inscription, accès à l'espace candidat et accompagnement dans votre recherche d'employeur.
Vos contacts
Si vous avez des questions contactez directement les responsables de nos régions.
Programme
Organisation
Le déroulement de la formation :
- Le rythme de l'alternance : 25% en formation et 75% en entreprise
Module préparatoire : intégrer le cadre législatif et réglementaire de conformité dans les établissements financiers - 3 jours
- Définir la conformité
- Identifier le cadre de l'activité bancaire
- Identifier les acteurs et interlocuteurs du contrôle interne
Module préparatoire : Introduction / Initiation aux risques – 2 jours
- La fraude - Nouvelles fraudes, évolution technique sur la sécurité des paiements
- Bale 2
- De Bâle III à Bâle IV
Module préparatoire : Les Marchés financiers - 4 jours
- Les acteurs des marchés financiers - Jour 1
- Les marchés actions - Jour 2
- Les marchés de taux - Jour 3
- Les produits dérivés - Jour 4
Bloc 1 : la prévention du risque de non-conformité - 12,5 jours
Certificat de compétences n°35963BC01
Module 1 - Mener les actions de préventions du risque de non-conformité dans les établissements financiers
- Traiter les alertes relatives à la LCB-FT
- Traiter les alertes relatives aux sanctions internationales et aux abus de marché
- Identifier les enjeux de la fraude fiscale (FATCA – CRS), lutte de l’évasion fiscale
- Identifier et traiter les risques de cybersécurité dans le cadre de la LCBFT
- Piloter les outils et applicatifs informatiques dédiés à la conformité
- Apporter un conseil et une assistance aux métiers sur un dossier client en matière de LCB- FT et de sanctions internationales
- Apporter un conseil et une assistance aux métiers pour faciliter l'application des règles de protection de la clientèle et de prévention des abus de marché
- Apporter conseil et assistance aux métiers (réclamations) assurer le suivi des réserves émise
Module 2 - Piloter la prévention du risque de non-conformité
- Construire des documents normatifs généraux du dispositif de prévention du risque de non-conformité
- Piloter les projets de conformité / Piloter le processus d'examen des nouveaux produits
- Gérer les risques et les opportunités de l'IA : IA générative, IA ACT
- Intégrer la finance durable dans la prévention du risque
- Intégrer le nouveau contexte de la Finance décentralisée, Defi
- Gérer les situations sensibles et les situations de crise de conformité
Modalité d''évaluation : épreuve écrite
Bloc 2 - le contrôle permanent du risque de non-conformité - 11 jours
Certificat de compétences n°35963BC02
Module 1 - Mettre en œuvre le contrôle permanent
- Cartographier les risques de non-conformité (2 jours)
- Intégrer le risque de la DATA : FIDAS : partage des données financières. Open Finance/ suite DSP 2DSP3 /Data Act
- Mettre en œuvre les contrôles de conformité (2 jours)
- Prévenir les conflits d’intérêts et la corruption – sapin 2, évolution vers Sapin 3
- Suivre les plans d'actions correctrices en cas de non-conformité
Module 2 - Piloter le dispositif de contrôle permanent
- Piloter la cartographie des risques de non-conformité (2 jours)
- MIF 3
- Piloter les contrôles de conformité (2 jours)
Modalité d''évaluation : épreuve écrite
Bloc 3 - Appliquer le cadre normatif de conformité - 4,5 jours
Certificat de compétences n°35963BC03
- Assurer et diffuser la veille réglementaire
- Veille réglementaire : DORA résilience informatique et risques cyber
- Rédiger les normes et procédures de conformité
- Conformité : Former les personnels
Modalité d''évaluation : épreuve écrite
Bloc 4 - Effectuer le reporting de conformité - 4 jours
Certificat de compétences n°35963BC04
- Mettre en œuvre des reportings de conformité interne
- Mettre en œuvre des reportings de conformité externe (2 jours)
- Coopérer avec les autorités de régulation et de supervision et autres autorités
Modalité d'évaluation : épreuve écrite
Module d'anglais - 6 jours
- Anglais
Journées de Préparation aux Examens - 5 jours
- Journée de préparation à l'examen Bloc 1 - 7 heures
- Journée de préparation à l'examen Bloc 2 - 7 heures
- Journée de préparation à l'examen Bloc 3 - 7 heures
- Journée de préparation à l'examen Bloc 4 - 7 heures
- Journée de préparation au Grand Oral - 7 heures
Modalités d'obtention
Chaque bloc de compétence est évalué indépendamment par un écrit de 3h basé sur la mise en situation opérationnelle au sein d'un établissement bancaire en matière de risques et de conformité.
Grand Oral
- Modalité d’évaluation : Epreuve individuelle transverse
- Thématique : À partir d’une problématique de risques de non-conformité, le candidat doit réaliser un diagnostic de la situation et identifier les risques associés.
- Attendus : Évaluation des risques liés à une situation de non-conformité et proposition d'actions correctives adaptées.
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Modalités d'admission
Les inscriptions se font sur notre site internet. Si vous avez des questions contactez directement les responsables de nos régions.
Calendrier de traitement des candidatures : de janvier à juin pour la rentrée de septembre
Important : Le candidat doit s'engager dès que possible dans la recherche d'un contrat en alternance auprès des établissements financiers mais ce contrat ne pourra être effectif qu'après la phase de présélection sur critères académiques.
