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Acteur majeur du dispositif de contrôle permanent, le professionnel de la conformité est le garant du respect :
des obligations légales ou réglementaires des dispositions propres aux activités bancaires et financières,
des normes professionnelles et déontologiques,
des règles internes auxquelles l’établissement entend se conformer.
Il assure ainsi la protection :
des clients, en veillant à la primauté de leurs intérêts,
des collaborateurs et de la banque face aux risques d’atteinte à la réputation et de sanctions judiciaires et/ou administratives.
Sa feuille de route
Garantir un suivi des évolutions réglementaires (veille juridique)
Rédiger des procédures, en phase avec la réglementation
Faire respecter les procédures en mettant en place un contrôle du risque de non-conformité (élaboration d’une cartographie de ce risque), le cas échéant en collaboration avec les autres acteurs du contrôle permanent
Informer, répondre aux obligations de formation des collaborateurs (ex : lutte contre le blanchiment de l'argent sale)
Émettre des avis de conformité sur les nouveaux produits et services, les nouveaux clients...
Suivre les dysfonctionnements et mettre en oeuvre des actions correctives
Établir les rapports réglementaires de conformité
S’assurer du respect des dispositifs dans les filiales et succursales
Son profil
Solide bagage juridique, technique et managérial
Capacité d'adaptation aux différents métiers qu'il contrôle
Rigueur et organisation personnelle
Sens du travail en équipe pluridisciplinaire, conjugué à une grande autonomie
Son niveau initial
Niveau Master 1 orienté finance ou double cursus éco/droit
* À noter : le Chargé de conformité peut être spécialisé dans un domaine particulier et pointu : système d’information, comptabilité bancaire, opérations de marchés... Pour se former aux métiers de la conformité touchant à l’activité de gestion et aux marchés, il est également possible de suivre le master en alternance "Gestion d’actifs, opérations de marchés et régulation des risques".
